关于基金管理公司和证券公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知
国家外汇管理局
国家外汇管理局关于基金管理公司和证券公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知
汇发【2009】47号
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：
为规范境内基金管理公司和证券公司（以下简称“证券经营机构”）境外证券投资外汇管理，根据《中华人民共和国外汇管理条例》及相关规定，现就有关问题通知如下：
一、国家外汇管理局及其分支局（以下简称“外汇局”）负责对证券经营机构境外证券投资额度（以下简称“投资额度”）、外汇账户及汇兑实施监督、管理和检查。
二、具备经营外汇业务资格的证券经营机构开展境外证券投资业务，应向国家外汇管理局申请投资额度。
三、证券经营机构申请投资额度，应向国家外汇管理局提交以下材料：
（一）书面申请，包括：申请人的基本情况，境外证券投资计划及拟申请投资额度，境外证券投资业务高级管理人员情况、内控制度、风险管理措施及相关准备情况等，并提交《境内机构境外证券投资基本情况表》（附表一）；
（二）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）有关合格境内机构投资者资格的批准文件；
（三）国家外汇管理局要求的其他材料。
申请增加投资额度的，除需提供上述材料外，还需提供已获批投资额度使用情况说明。
四、国家外汇管理局对投资额度实行余额管理，证券经营机构境外证券投资净汇出额不得超过经批准的投资额度。
证券经营机构可根据投资需要，在投资额度内投资于中国证监会许可的相关境外证券投资产品（以下简称“产品”）。
已取得投资额度的证券经营机构，如两年内未能有效使用投资额度，国家外汇管理局有权对其投资额度进行调减。
证券经营机构不得以任何形式转让或转卖投资额度给其他机构使用。
五、证券经营机构可募集境内投资者的外汇资金，也可募集境内投资者的人民币资金购汇进行境外证券投资。
境内投资者不得以外币现钞形式投资证券经营机构发行的相关产品。
六、境内托管人应凭国家外汇管理局投资额度批准文件为证券经营机构的相关产品开立境内托管账户。其中，以外汇形式募集的，需开立境内外汇托管账户；以人民币形式募集的，需开立境内人民币托管账户和境内外汇托管账户。
境内托管人应为每只产品分别开立境内托管账户。同一产品下不同币种的外汇托管账户，视同为一个账户。
境内托管人应在境内外汇托管账户开立后五个工作日内，将账户开立情况和托管协议向托管人所在地外汇局报备。
境内托管人应在境外托管人处为证券经营机构的相关产品开立境外托管账户。
境内外汇托管账户和境外托管账户的收支范围见附表二。
七、证券经营机构募集境内投资者外汇资金进行境外证券投资的，应根据相关规定，为产品开立募集资金专用外汇账户和外汇清算账户。
证券经营机构需通过直销和代销方式募集境内投资者外汇资金的，还应开立产品的直销和代销外汇账户。
上述各账户由证券经营机构持国家外汇管理局投资额度批准文件根据相关规定开立，各账户收支范围见附表二。
八、境内投资者以自有外汇进行投资的，本金和收益汇回后，不得直接提取现钞或结汇，应由境内外汇托管账户经外汇清算账户、直销和代销外汇账户划至境内个人投资者本人外汇账户或境内机构投资者的原外汇账户。
境内投资者以人民币资金进行投资的，本金和收益汇回后，应由证券经营机构持国家外汇管理局投资额度批准文件经境内外汇托管账户代为结汇后支付。
九、证券经营机构应于每只产品成立后七个工作日内，向国家外汇管理局报送产品的实际募集规模和资金来源等情况（格式见附表三）。
证券经营机构应于每月结束后七个工作日内，向国家外汇管理局报送本机构境外证券投资的相关汇总数据（格式见附表四）。
境内托管人应在每月结束后七个工作日内向国家外汇管理局报送所托管证券经营机构的境外证券投资相关数据（格式见附表五、附表六）。
十、证券经营机构和境内托管人应按国际收支统计申报相关规定履行国际收支申报义务。
十一、证券经营机构和境内托管人违反本通知规定的，外汇局将按照《中华人民共和国外汇管理条例》和有关外汇管理规定予以处罚。对违规情节严重的境内托管人，外汇局可责成证券经营机构更换境内托管人。对违规情节严重的证券经营机构，外汇局可取消其投资额度。
十二、本通知自发布之日起执行。《国家外汇管理局关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》（汇发［2006］46号）同时废止。
请你分局（外汇管理部）及时将本通知转发辖内基金管理公司、证券公司和外汇指定银行。
附表
一、境内机构境外证券投资基本情况表
二、基金管理公司、证券公司境外证券投资相关账户收支范围
三、证券经营机构境外证券投资产品募集备案表
四、合格境内机构投资者境外证券投资额度使用情况月报表
五、合格境内机构投资者境外证券投资月报表
六、合格境内机构投资者境外证券投资资金汇出入明细表
二ＯＯ九年九月二十九日
附件一：附表一
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20091010214327616.doc
附件二：附表二
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20091010214340135.doc
附件三：附表三
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20091010214348888.doc
附件四：附表四
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20091010214356676.doc
附件五：附表五
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20091010214405605.doc
附件六：附表六
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20091010214414181.doc
广元市人民政府办公室关于印发《广元市地理空间信息数据管理规定》的通知
四川省广元市人民政府办公室
广元市人民政府办公室关于印发《广元市地理空间信息数据管理规定》的通知
广府办发﹝2011﹞29号
各县、区人民政府，市级各部门，广元经济开发区、市天然气综合利用工业园区管委会：
《广元市地理空间信息数据管理规定》已经市人民政府领导同意，现印发给你们，请遵照执行。
二○一一年九月十三日
广元市地理空间信息数据管理规定
第一章 总 则
第一条 为加强地理空间信息数据（以下简称地理信息数据）管理，维护国家安全，促进地理信息数据共建共享与利用，满足经济建设、国防建设和社会发展的需要，根据《中华人民共和国测绘法》、《中华人民共和国测绘成果管理条例》、《四川省测绘管理条例》、《四川省测绘成果管理办法》等有关法律法规，结合广元市实际，制定本规定。
第二条 在广元市行政区域内汇交、保管、提供、使用、共享、销毁地理信息数据，审核和公布重要地理信息数据，适用本规定。
本规定所称地理信息数据，是指通过地理信息建设项目形成的数据、信息、图件及相关技术资料。
第三条 广元市测绘局负责广元市地理信息数据工作的统一监督管理，负责组织采集和更新基础地理空间数据，会同有关部门制定地理信息数据交换和共享规划，建设、管理地理信息数据交换和共享平台，建立健全地理信息数据提供和使用的具体办法。
其他有关部门负责本部门有关的地理信息数据管理工作。
第四条 汇交、保管、提供、使用、共享、公布、销毁地理信息数据须遵守有关保密法律法规，采取必要措施保障地理信息数据安全。
第二章 汇 交
第五条 地理信息数据依法实行无偿汇交制度。
广元市财政投资完成的地理信息建设项目，由承担该项目单位向广元市测绘局汇交地理信息数据副本和目录。
外国的组织或个人经国家测绘地理信息局批准与广元市有关部门或单位合资、合作，在广元市行政区域内从事地理信息建设项目的，由相关部门或单位向市测绘局汇交地理信息数据副本和目录。
使用其他资金完成的地理信息建设项目，由该项目出资人向广元市测绘局汇交地理信息数据资料。
地理信息数据汇交参照国家测绘成果汇交规定执行。
第六条 地理信息建设项目出资人或承担地理信息建设项目的单位在该建设项目验收完成之日起3个月内向广元市测绘局汇交地理信息数据副本和目录。
辖区内县区测绘行政主管部门在每年3月底以前向广元市测绘局汇交上一年度的地理信息数据副本和目录。
第七条 广元市测绘局在收到汇交的地理信息数据副本和目录后须出具汇交凭证。
广元市测绘局定期向社会公布地理信息数据目录。
第三章 提供与使用
第八条 基础地理信息数据和广元市财政投资完成的其他地理信息数据，用于国家机关决策和社会公益性事业的，应当无偿提供。除此之外，地理信息数据依法实行有偿使用制度。各级人民政府及其有关部门和军队因政府决策防灾、减灾、国防建设等公共利益的需要，可以无偿提供使用。
第九条 凡需使用地理信息数据的法人或其他组织，必须提出明确的使用目的和范围，提交有关证明材料到广元市测绘局办理审批手续。
地理信息数据的保密等级和要求、准予使用的范围等在批准文件中告知。
第十条 地理信息数据保管单位凭广元市测绘局的批准文件向使用单位提供地理信息数据。
第十一条 使用涉密地理信息数据的，须签订使用许可协议。使用单位主体资格发生变化的，向广元市测绘局重新提出申请。
第十二条 法人或其他组织因工作项目需要申请使用地理信息数据的，须提交以下资料：
（一） 广元市地理信息数据使用申请表；
（二） 法人或其他组织有效身份证明材料；
（三） 经办人员有效身份证件；
（四） 组织机构代码证；
（五） 项目证明文件；
（六） 其他有关资料。
第十三条 被许可使用单位取得的地理信息数据，仅限于所申报工作项目使用。
第十四条 市、县区测绘主管部门须加强地理信息数据及其产品质量的监督管理。任何单位和个人不得篡改、伪造地理信息数据。
财政投资完成的地理信息数据由广元市测绘局组织验收合格后方可提供使用。
第四章 共建共享
第十五条 广元市测绘局须建立地理信息数据交换制度和地理信息数据共享机制，避免资源浪费。
各部门建立的基础地理信息系统和专题地理信息系统须采用符合国家标准的基础地理信息数据。
第十六条 广元市测绘局须会同有关部门制定广元市地理信息资源共建共享的相关规定，统一数据格式。
第十七条 市、县区有关部门须支持和配合本级测绘主管部门做好基础地理信息数据库和系统的维护和更新工作。
第五章 审核与公布
第十八条 重要的地理信息数据实行统一审核和公布制度。本市行政区域内的重要地理信息数据，任何单位和个人不得擅自公布。
第十九条 本市行政区域内的重要地理信息数据，除由国家、省级测绘主管部门审核的以外，由广元市测绘局审核并与有关部门会商，报广元市人民政府批准后公布。
单位和个人应使用经政府批准公布的重要地理信息数据。
第二十条 本市行政区域内重要地理信息数据包括：
（一）经相邻市（州）、县（市、区）人民政府联合勘定并经市政府批准的市（州）、县（市、区）界线长度、位置及行政区域面积；
（二）广元市版图重要特征点，地势、地貌分区位置等；
（三）拟冠以“广元”、“广元市”等字样的地理信息数据；
（四）广元市主要河流的源头、长度，湖泊面积、深度；
（五）广元市重要山峰的高程、位置；
（六）其他重要自然和人文地理实体的位置、高程、深度、面积、长度等地理信息数据。
第六章 保密与安全
第二十一条 地理信息数据使用和保管要明确使用、保管职责，采取有效的防火、防盗、防潮、防有害生物、防磁化、防泄密等措施，确保地理信息数据安全。
第二十二条 依据《中华人民共和国保守秘密法》和《测绘管理管理工作国家秘密范围的规定》，涉密地理信息数据属于国家秘密测绘成果，按照不同保密等级和范围进行管理。
携带、传递地理信息数据须遵守保密规定。
第二十三条 因自然灾害造成地理信息数据损毁以及人为因素造成丢失、泄密事故的，须及时报告事件发生地的测绘主管部门和保密等有关部门。
第二十四条 地理信息数据未经测绘主管部门批准，不得复制；地理信息数据复制品，按原保密等级管理。
利用地理信息数据开发生产的成果或产品，未经市测绘局进行保密技术处理和审核批准，其成果或产品不得低于所利用的地理信息数据的保密等级，其密级依照《中华人民共和国保守国家秘密法》规定的定密权限和程序确定。
第七章 法律责任
第二十五条 依照《中华人民共和国测绘法》第四十七条规定，不汇交地理信息数据副本和目录的，责令限期汇交；逾期不汇交的，对建设项目出资人处以重建该项目所需费用一倍以上二倍以下罚款；对承担国家投资的建设项目的单位处以1万元以上5万元以下罚款，暂扣测绘资质证书，自暂扣测绘资质证书之日起六个月内仍不汇交地理信息数据副本的，吊销测绘资质证书，并对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
第二十六条 依照《中华人民共和国测绘成果管理条例》第二十九条规定，有下列行为之一的，由广元市测绘行政主管部门或其他有关部门依据职责责令改正，给予警告，可处10万元以下罚款；对直接负责的主管人员或其他直接责任人员，依法给予处分。
（一）建立以地理信息数据位基础的信息系统，利用不符合国家标准的基础地理信息数据的；
（二）擅自公布重要地理信息数据的；
（三）在对社会公众由影响的活动中使用未经依法公布的重要地理信息数据的。
第二十七条 依照《四川省测绘成果管理办法》第三十条规定，地理信息数据保管和使用单位有下列行为之一的，由县区级以上测绘行政主管部门给予警告，责令改正，并可处2000元以上3万元以下罚款。
（一）未按规定保管地理信息数据，造成秘密地理信息数据丢失、损毁或泄密的；
（二）擅自复制、转借、转让、销毁秘密地理信息数据的；
（三）造成地理信息数据损毁、丢失、泄密不及时上报的；
（四）发现违法行为或接到违法行为的举报后，不及时进行处理的；
（五）不依法履行监督管理职责的其他行为。
前款行为违反《中华人民共和国保守国家秘密法》的，依法追究相关责任人的责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十八条 依照《四川省测绘成果管理办法》第三十一条规定，地理信息数据保管和使用单位有下列行为的，由县级以上测绘行政主管部门给予警告，责令改正，并可处1万元以上3万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）擅自向境外组织、个人提供未公开地理信息数据的；
（二）篡改或伪造地理信息数据的；
（三）未经地理信息数据所有者许可，擅自开发、使用、转让或向第三方提供地理信息数据的；
第八章 附则
第二十九条 本规定由广元市测绘局负责解释。
第三十条 本规定自发布之日起施行。