江苏省苏州市人民政府


苏州市建筑施工安全监督管理办法

（苏州市人民政府令第44号　2003年10月31日苏州市政府第17次常务会议讨论通过）


第一章　总则
　　第一条　为了加强对建筑施工安全的监督管理，防止和减少施工安全事故，保障人身和财产安全，根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国安全生产法》、《江苏省工程建设管理条例》等法律、法规，制定本办法。


　　第二条　凡在本市行政区域内从事房屋建筑、市政基础设施、建筑装饰装修及其配套的线路、管道、设备安装等工程建筑施工，以及对建筑施工实施安全监督管理的，适用本办法。
　　本办法所称建筑施工，是指前款所列工程的新建、改建、扩建和拆除的施工活动。


　　第三条　市建设行政主管部门负责全市建筑施工安全的监督管理。
　　县级市、苏州工业园区、苏州高新区、吴中区和相城区建设行政主管部门负责本辖区内建筑施工安全的监督管理。
　　市、县级市（区）人民政府安全生产监督管理部门，对本行政区域内建筑施工安全依法实施综合监督管理。


　　第四条　市建设行政主管部门可以委托市建筑工程安全监督机构，对市区的建筑施工安全具体实施监督管理；县级市、苏州工业园区、苏州高新区、吴中区和相城区建设行政主管部门可以委托其所属的建筑工程安全监督机构对本辖区内的建筑施工安全具体实施监督管理。


　　第五条　建设行政主管部门应当建立建筑施工安全特大事故的行政责任追究制和建筑施工安全重、特大事故的应急预案，并根据建筑施工特点建立健全应急救援组织和救援网络。

第二章　一般规定





　　第六条　建设单位、勘察设计单位、施工单位、监理单位及安全生产的中介机构应当按照各自的职责依法履行安全生产责任与义务，确保建筑施工安全。
　　建设单位应当把工程项目发包给具有相应资质的勘察、设计、监理、施工等单位；勘察、设计、监理、施工等单位应当在其相应资质等级许可的范围内从事建筑活动。


　　第七条　施工现场安全，实行施工总承包的，由总承包单位负总责。分包单位向总承包单位负责，并服从总承包单位对施工现场的安全生产管理。总承包单位和分包单位应当在施工合同中明确安全管理范围，承担各自相应的安全责任。总承包单位对分包单位的安全事故承担连带责任。
　　施工总承包单位不得将工程分包给不具备相应安全生产条件的单位施工。
　　未实行总承包的，建设单位把工程项目发包给两个以上施工单位同时施工的，由建设单位对施工现场安全负总责。建设单位应当与施工单位分别签订施工安全生产管理协议，依法明确相关的安全责任；安全责任协议不明确的，建设单位对施工单位的安全事故承担连带责任。


　　第八条　施工现场应当符合以下要求：
　　（一）封闭管理，围挡、围栏应符合有关要求；
　　（二）落实粉尘、噪声、振动、废水以及固体废物等污染的防治措施，减少其对环境的污染和危害；
　　（三）在醒目位置设置规范的安全生产警示标志，在工程险要处采取隔离防护措施；
　　（四）分开设置施工作业区与办公、生活区，生活区设施设置应当符合安全、卫生要求；
　　（五）主要出入口、主要施工道路、外脚手架底和主要材料堆场的地面应当作硬化处理，设置排水设施。

第三章　建设单位的安全管理责任





　　第九条　建设单位在申请领取施工许可证前，应当到建设行政主管部门或者其委托的建筑工程安全监督机构办理建筑施工安全监督手续。
　　未办理安全监督手续或经审查不合格的，建设行政主管部门不予核发施工许可证。


　　第十条　建设单位对施工安全履行下列责任：
　　（一）不得将工程发包给不具有安全生产条件的施工单位施工；审查施工单位的安全技术措施，与施工单位签订安全协议，明确责任。
　　（二）应当根据建筑工程项目的特点，设立相应的安全技术防护措施费。安全技术防护措施费在工程施工招标中应当单列，不得将其作为招标投标竞价条件。
　　（三）在工程项目开工前，对建设施工用地设置符合规定要求的围栏。向施工单位提供真实、准确、齐全的地下管线资料，组织勘察、设计文件的安全技术交底。
　　（四）根据国家工程建设工期定额，确定合理工期，不得干扰施工单位正常的施工活动。
　　（五）不得指令施工单位购买或使用不合格的建筑材料、建筑构配件和安全防护用具。


　　第十一条　建设单位可以委托监理单位或安全中介机构对施工现场的安全管理实行全过程监控。

第四章　施工单位的安全管理责任





　　第十二条　施工单位承接工程业务应当具备相应的资质和安全生产条件。施工单位的主要负责人和安全管理人员应当具备相应的建筑安全生产知识，经考核合格后方可任职。施工作业人员应当进行安全生产培训，未经培训或经培训考核不合格的，不得上岗。


　　第十三条　施工单位应当建立健全安全生产保证体系和责任制度。施工单位的法定代表人或者主要负责人对企业的安全生产全面负责；项目经理对建设项目的施工安全具体负责；专业安全员行使施工现场的安全管理职责。


　　第十四条　施工单位应当保障施工从业人员的劳动安全。应当依法与施工从业人员订立劳动合同，为施工从业人员办理社会保险，按规定配备劳动防护用品，采取措施防止职业病危害。
　　施工单位在工程项目开工前，应当办理人身意外伤害保险，并支付保险费。
　　施工单位不得以任何形式与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任。


　　第十五条　施工单位应当设置与其企业规模和建筑施工能力相适应的安全管理机构，并根据工程项目的规模和特性，为每个工程项目配备足额的专业安全员。
　　专业安全员应当持证上岗。


　　第十六条　施工单位应当制定施工安全事故的应急救援预案。重大重要建筑工程，应当进行施工安全的可行性预评估。可行性预评估办法由市建设行政主管部门另行制定。


　　第十七条　施工单位在编制施工组织设计时，应当根据建设项目的性质、规模、特点及施工现场的条件，制定相应的安全技术措施或编制专项安全施工方案，并向所有施工管理人员、作业人员进行安全技术交底。
　　以下工程应当编制专项安全施工方案：
　　（一）单体建筑面积1万平方米以上或者群体建筑面积3万平方米以上的房屋建筑工程，高度24米以上的高层建筑；
　　（二）高架路和桥梁工程，投资额超过500万元的其它市政基础设施项目；
　　（三）建筑面积3万平方米以上的成片房屋拆除工程，5层以上的房屋拆除工程，爆破工程；
　　（四）开挖深度4米以上的深基坑支护工程和土方开挖工程；
　　（五）梁跨度9米以上，或者梁的截面积0.3平方米以上，或者板厚0.15米以上，或者支撑高度6米以上的模板工程；
　　（六）起重吊装工程和钢结构安装工程；
　　（七）其他有重大危险源的工程。


　　第十八条　施工单位对施工现场和作业面应当采取有效的安全防护措施，确保安全技术防护措施费用于安全防护。施工安全防护措施应当符合建设工程安全标准。


　　第十九条　施工单位在拆除建筑物、构筑物时，应当指定专人现场指挥，对危险区域或者危险部位的拆除应当设立专人警戒。


　　第二十条　施工单位在施工作业中可能对毗邻建筑和设施造成损害的，应当采取安全防护措施，保证毗邻建筑和设施的安全。


　　第二十一条　施工单位或者设备租赁单位应当对施工机械设备进行经常性的维护保养，确保施工现场的机械设备性能完好，严禁不合格的或者国家明令淘汰禁止使用的机械设备进入施工现场。进入施工现场的大型机械设备应当具有生产许可证、产品合格证、产品使用说明书和设备履历书。


　　第二十二条　施工单位安装、使用、拆卸施工机械和电气设备应当符合有关标准和安全操作规程。塔式起重机等大型机械设备在安装、拆卸、运输前，应当制定实施方案。安装后，施工单位应组织验收，委托有相应资质的检测检验机构检测，经检测合格并报当地建筑工程安全监督机构备案后方可使用。


　　第二十三条　施工作业人员应当自觉遵守保障安全生产的各项制度，接受安全生产培训。从事电工、登高作业、金属焊接、起重机械设备操作等特种作业人员，应当按国家有关规定，参加专业培训，经考核合格取得特种作业操作资格证书后，方可上岗作业。


　　第二十四条　施工作业人员依法享有劳动安全保护的权利，对不符合安全生产条件有权拒绝施工作业；任何单位和个人不得违章指挥和强令施工人员冒险作业；施工作业人员有权提出施工安全的合理化建议。

第五章　安全监督机构的安全管理责任





　　第二十五条　建筑工程安全监督机构受建设行政主管部门的委托，依照有关法律、法规和本办法的规定，进行建筑施工安全监督检查，履行下列职责：
　　（一）进入施工单位或施工现场检查，调阅与安全生产有关的资料，了解有关的情况。
　　（二）对检查中发现的安全生产违法行为，当场予以纠正或者要求限期整改；对应当给予行政处罚的行为，提请建设行政主管部门依法作出行政处罚。
　　（三）对检查中发现事故隐患，应当责令立即排除，重大事故隐患排除前或排除过程中无法保证安全的，应当责令撤出施工作业人员、责令停工整改或停止使用，重大事故隐患排除后经审查同意，方可复工或继续使用。
　　（四）对有根据认为进入施工现场的设施、设备、器材不符合国家标准或行业标准的，或不符合保障施工安全条件的，予以查封或者扣押，并应当在15日内提请建设行政主管部门依法作出处理决定。


　　第二十六条　建筑施工安全监督检查不得影响施工单位的正常生产经营活动；被检查单位应当予以配合支持。


　　第二十七条　建筑施工安全监督检查应当有两名以上监督检查人员执行，检查时应当出示有效执法证件；不得泄露施工单位的技术秘密和商业秘密。


　　第二十八条　建筑施工安全监督检查人员应当将每次检查的时间、地点、内容、发现的问题或者隐患以及处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位负责人签字；被检查单位拒绝签字的，应当记录在案，以备查考。


　　第二十九条　建筑工程安全监督机构不得要求施工单位或者其他被检查单位购买其指定的设备、器材、防护用品或者其他产品。

第六章　有关单位的安全责任





　　第三十条　监理单位应当对建筑工程施工组织设计和专项安全施工方案进行审核、确认，并加强对施工现场的巡查和检查，督促施工单位落实安全生产责任和安全生产技术措施。


　　第三十一条　建筑施工安全中介服务机构，应当具备相应的资质资格，并在资格许可的范围内开展安全技术咨询、安全评估、安全认证、安全监理、安全检测等业务。


　　第三十二条　建筑安全中介服务机构出具的数据应当真实，出具的结论应当明确、公正、可靠，并对其出具的数据、结论负责。
　　检测检验机构应当对其出具的检测结果负责。


　　第三十三条　商品混凝土、构配件、半成品、建筑材料等供货单位和施工机械设备等租赁单位，进入施工现场应当遵守现场的安全管理制度，服从施工总承包单位的安全管理，未实施总承包施工的，应当服从建设单位统一的安全管理与协调。

第七章　安全事故报告和调查处理





　　第三十四条　施工过程中发生安全事故后，施工单位或者其他参建单位应当立即组织抢救，采取有效措施防止事故扩大，保护事故现场，按照有关规定向建设、公安、安全生产监督管理部门报告。重特大事故应当同时向同级人民政府报告。


　　第三十五条　建设行政主管部门接到安全事故报告后，按有关规定做好安全事故的调查和处理工作。
　　安全事故的调查人有权向事故发生单位、有关部门和个人调查事故情况，任何单位和个人不得拒绝、阻挠。


　　第三十六条　任何单位和个人对建筑施工中的安全事故及安全隐患都有权举报和投诉。

第八章　罚则





　　第三十七条　违反本办法的行为，有关法律、法规已有处罚规定的，从其规定；没有处罚规定的，按照本办法处罚。


　　第三十八条　违反本办法规定，施工单位不具备安全生产条件承接工程业务的，由建设行政主管部门责令限期改正，并处以1万元以上3万元以下的罚款。
　　施工总承包单位将工程发包给不具备相应安全生产条件的施工单位施工的，由建设行政主管部门责令限期改正，并处以1万元以上3万元以下的罚款。


　　第三十九条　违反本办法第十条第（一）、（二）、（三）项规定的，由建设行政主管部门责令限期改正，可处以5000元以上1万元以下的罚款。导致发生施工安全事故给他人造成损害的，建设单位承担连带赔偿责任。


　　第四十条　违反本办法第十二条规定，施工单位的主要负责人和安全管理人员未取得安全任职资格的，由建设行政主管部门责令改正，并对施工单位处以每人50元以上500元以下的罚款。


　　第四十一条　违反本办法第八条第（一）（三）（四）（五）项、第十四条第二款、第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条规定的，由建设行政管理部门处以5000元以上1万元以下的罚款；有违法所得的，处以1万元以上3万元以下的罚款。


　　第四十二条　违反本办法第三十条规定，由建设行政主管部门责令限期改正，并可处以1000元以上1万元以下的罚款；有违法所得的，处以1万元以上3万元以下的罚款。


　　第四十三条　违反本办法第三十一条、第三十二条规定，由建设行政主管部门责令限期改正，并处以1000元以上1万元以下的罚款；有违法所得的，处以1万元以上3万元以下的罚款。
　　建筑施工安全中介服务机构出具不真实数据和结论导致施工安全事故的，应当承担相应的赔偿责任或连带赔偿责任。


　　第四十四条　建设行政主管部门和建筑工程安全监督机构的工作人员，未依照本办法履行监督检查或者滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由所在单位或上级主管部门责令其限期改正；情节严重的，对主管人员和直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第九章　附则




　　第四十五条　本办法自2004年1月1日起施行。

“新三板”来了：全国中小企业股份转让系统扩至全国
——企业上市之外的新选择

我国的多层次资本市场主要包括沪深交易所主板市场和中小企业板市场（第一层次）、创业板市场（第二层次），之前一直缺少第三层次的场外交易市场。2013年1月16日，全国中小企业股份转让系统正式揭牌运营，试点范围仅限于北京中关村、天津滨海、上海张江、武汉东湖4个国家级高新园区。2013年6月19日，国务院常务会议决定将全国股份转让系统试点范围扩大全国，鼓励创新、创业型中小企业融资发展。全国中小企业股份转让系统（俗称“新三板”）的设立，为非上市股份公司股份的公开转让、融资、并购等相关业务提供服务，进一步完善了我国多层次资本市场。本文兹对全国中小企业股份转让系统简要介绍，供企业和投资者参考。
一、全国中小企业股份转让系统的法律意义
《中华人民共和国公司法》第一百三十九条规定，“股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。”
对于在中国主板、中小企业板、创业板上市的股份有限公司，股东转让其股份，可以在上海证券交易所或者深圳证券交易所进行。但是，对于非上市股份有限公司，在全国中小企业股份转让系统设立之前因为缺少合法的场外交易场所，国务院也没有规定其他方式，非上市股份有限公司的股份转让长期处于不合法的无序状态。
2012年9月28日，中国证券监督管理委员会公布《非上市公众公司监督管理办法》，规范非上市公众公司股票转让和发行行为，自2013年1月1日起施行。该办法规定，非上市公众公司是指有下列情形之一且其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司：（一）股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人；（二）股票以公开方式向社会公众公开转让。非上市公众公司股票应当在中国证券登记结算公司集中登记存管，公开转让应当在依法设立的证券交易场所进行。
2013年1月31日，中国证券监督管理委员会公布《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》，自公布之日起施行。该办法规定，全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国股份转让系统的登记结算业务由中国证券登记结算有限责任公司负责。
因此，非上市公众公司终于有了合法的证券交易场所——全国中小企业股份转让系统。根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》等规定，股份有限公司可以申请到全国中小企业股份转让系统挂牌须经全国中小企业股份转让系统有限责任公司审查，并经证监会核准纳入非上市公众公司监管，公司股东人数可以超过200人。
二、全国中小企业股份转让系统的挂牌条件
股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合下列条件：
（一）依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；
（二）业务明确，具有持续经营能力；
（三）公司治理机制健全，合法规范经营；
（四）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；
（五）主办券商推荐并持续督导；
（六）全国股份转让系统公司要求的其他条件。
与我国主板、中小企业板、创业板的上市条件过于严格相比，全国股份转让系统挂牌条件不设财务指标要求，门槛较低，几乎所有依法设立并有效存续的境内股份有限公司包括民营企业、国有企业和外资企业均可申请挂牌，对国有或外资持股比例、股东背景也无特殊要求。如申请挂牌的股份公司存在国有股东或外资股东，申请挂牌材料除常规材料以外，还需增加“国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务主管部门出具的外资股确认文件”。
三、全国中小企业股份转让系统的主要功能
全国中小企业股份转让系统可以帮助处于初创阶段中后期和成长阶段初期的中小企业解决资本金筹集、股权流转等问题。其主要功能包括：
1、股票转让
根据我国《公司法》和《公司登记管理条例》的有关规定，公司登记机关（工商行政管理局）仅受理股份有限公司发起人的工商登记，不受理其他股东的登记以及因股份转让而发生的股权变更登记。
非上市公众公司股票在中国证券登记结算公司集中登记存管，非上市公众公司的股票公开转让应当在全国中小企业股份转让系统进行。股票转让可以采取协议方式、做市方式、竞价方式或其他中国证监会批准的转让方式。经全国股份转让系统公司同意，挂牌股票可以转换转让方式。全国股份转让系统对股票转让不设涨跌幅限制。全国股份转让系统公司另有规定的除外。
2、定向发行
为了满足公司的正常融资需求，非上市公众公司可以在全国中小企业股份转让系统进行定向发行。
定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形。
特定对象的范围包括下列机构或者自然人：
（一）公司股东；
（二）公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工；
（三）符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。
公司确定发行对象时，符合上述第（二）项、第（三）项规定的投资者合计不得超过35名。核心员工的认定，应当由公司董事会提名，并向全体员工公示和征求意见，由监事会发表明确意见后，经股东大会审议批准。
非上市公众公司申请定向发行，应当取得全国股份转让系统公司同意定向发行的审查意见及中国证监会核准文件。但是，公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，或者公众公司在12个月内发行股票累计融资额低于公司净资产的20%的，豁免向中国证监会申请核准，但发行对象应当符合规定，并在每次发行后5个工作日内将发行情况报中国证监会备案。


作者：陈召利 律师 来源：www.law-god.com