关于贯彻实施《安全评价机构管理规定》的通知
国家安全生产监督管理总局
关于贯彻实施《安全评价机构管理规定》的通知
安监管司办字[2004]139号
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局，各煤矿安全监察局及北京、新疆生产建设兵团煤矿安全监察办事处：
国家安全生产监督管理局（国家煤矿安全监察局）(以下简称国家局)于2004年10月20日以13号令公布了《安全评价机构管理规定》(以下简称《规定》)，从2005年1月1日开始实施。为保证《规定》的顺利实施，现就有关工作通知如下：
一、认真贯彻执行《规定》，增强依法行政的意识
安全评价作为现代安全管理模式，体现了“预防为主”的管理理念，在安全生产中的作用越来越显现出来，并已成为安全生产重要的技术保障措施之一。《规定》的公布和实施，为安全评价机构、安全评价人员准入及安全评价管理提供了法律依据，也是贯彻《行政许可法》、依法行政的重要内容之一。各级安全生产监管部门和煤矿安全监察机构要切实加强对安全评价机构及其从业人员的监督管理，把《规定》的各项要求全面落实到实际工作中去，努力把安全评价工作引向深入。
首先，应当制定相关工作程序和工作规则，规范工作行为，坚持原则，严把准入关。要做到严格条件、严格程序、严格审查，对符合条件的机构应及时予以审批，对不符合条件的坚决不予批准。同时，各地区应根据实际情况，引导安全评价机构健康有序发展，把管理的重点放在提高安全评价机构的服务质量和建立科学有效的管理机制上，克服“重审批、轻管理”、“重权力、轻责任”的倾向。
其次，各级安全生产监管部门和煤矿安全监察机构要认真贯彻执行《行政许可法》及《规定》的各项要求，依法履行对安全评价机构的监管职能。要牢固树立为社会、企业和中介机构服务的意识，不得擅自设立法律法规规定之外的审批项目，特别是不能设置安全评价资质备案或变相备案，不得以任何形式实行地区保护。
第三，要大力开展安全评价科学研究工作。以科研院所和有技术能力的中介机构为依托，积极研究和开发科学、先进、符合我国国情的安全评价方法，逐步提高安全评价科技水平和工作质量，为安全生产提供高质量的技术服务。
二、安全评价资质管理方式及甲乙级资质业务范围的划定
安全评价资质管理由现行按评价类别管理调整为按行业分类管理。
取得甲级资质证书的安全评价机构，可以根据资质证书确定的业务范围在全国范围内从事安全评价活动，不受地域、项目或者企业规模的限制；取得乙级资质证书的安全评价机构，可以根据资质证书确定的业务范围在所在的省、自治区、直辖市范围内从事投资规模2亿元人民币以下建设项目的安全预评价、验收评价和国有（含国有控股）以外的企业安全现状评价。
国家另有规定的从其规定。
三、实施《规定》的几项具体工作要求
1.甲级资质安全评价机构的法定代表人应通过国家局认定的一级培训机构组织的生产经营单位主要负责人培训、考核，并取得相应的资格证书；乙级资质安全评价机构的法定代表人应通过国家局认定的二级以上培训机构组织的生产经营单位主要负责人培训、考核，并取得相应的资格证书。
2.同一安全评价机构只能获取一个级别的安全评价资质，甲乙级安全评价资质不得重复申报。申报甲（乙）级安全评价机构应有不少于3（2）名与其申报业务范围相适应的基础专业的专职评价人员，申报业务范围涉及具有较大风险行业的则应有不少于5（3）名与其相适应的基础专业的专职评价人员。
具有安全评价资格的人员只能在一个评价机构执业。
3.国务院有关部门、中央管理的大型企业、国务院国有资产监督管理委员会负责管理的各行业协会等所属单位是指由其直接管理的下属单位或控股公司。
民用爆破器材企业安全评价机构资质管理仍按原规定执行，由国防科工委推荐，国家局受理审批。
4.国家局定期公布取得资质证书的安全评价机构名单，同时，乙级资质的批准部门应定期在本行政区域内向社会公布取得乙级资质证书的安全评价机构名单,并在批准后10日内，将有关申报及批准材料报国家局备案。
安全评价机构及其安全评价人员要将每年的工作业绩记录表于次年1月15日前分别报国家局或省级安全生产监管部门、煤矿安全监察机构备案。
5.各地可根据实际情况，依照《中介服务收费管理办法》（计价格〔1999〕2255号）制定行业自律性或指导性价格标准。安全评价专家评审、核查及技术咨询收费参照《国家计委关于印发建设项目前期工作咨询收费暂行规定的通知》（计价格 [1999] 1283号）或《国家计委、国家环境保护总局关于规范环境影响咨询收费有关问题的通知》（计价格[2002]125号）执行。
6.为保持工作的连续性，保证安全生产许可证发放工作顺利进行，凡属国家局批准的安全评价机构（包括临时资质机构），资质证书有效期至（到期复审换证的延至）2005年底，过期作废；经国家局授权，由省级安全生产监管部门、煤矿安全监察机构认定的安全评价临时资质有效期按原规定执行。
另外，由省级安全生产监管部门认定的危险化学品生产企业安全评价临时资质机构可以从事危险化学品经营单位的安全评价。
附件:
1.安全评价机构甲级资质审查决定程序
2.安全评价机构甲级资质审查决定流程图
http://www.chinasafety.gov.cn/files/2004-11/30/F_de11758a8bfa4ba790d19607e8c9ff3f_fj2.doc
3.安全评价机构甲级资质申请材料目录
4.安全评价机构甲级资质材料、现场核查程序
5.安全评价过程控制编写提要
二00四年十一月二十三日
安全评价机构甲级资质审查决定程序
附件1
1.本程序适用于安全评价机构甲级资质的申请、延期和变更。
2.审查决定程序分为咨询阶段和受理阶段。
3.咨询阶段包括：材料核查和现场核查；受理阶段包括：受理申请和审查决定。
4.申请机构应按要求提交申请材料。
5.申请机构应接受材料核查和现场核查。
6.国家局根据核查结果决定是否受理申请。
7.国家局对审查合格的申请机构,予以批准、颁发资质证书并向社会公告；对审查不合格的，不予批准并书面说明理由。
8.安全评价机构乙级资质的审查决定程序可参照本程序制定。
安全评价机构甲级资质申请材料目录
附件3
1.《安全评价机构甲级资质申请表》；
2.机构法人执照正本复印件；
3.安全评价过程控制文件（质量管理体系）；
4.工作设施、设备目录（包括办公设备、检测仪器仪表等）；
5.有关证明材料：
⑴《安全评价人员资格证书》复印件，有关专业背景材料(学历证书、职称证书等)复印件；
⑵安全评价人员劳动关系的法定证明文件复印件；
⑶技术专家聘用协议复印件；
⑷技术专家简历和专业能力证明复印件；
⑸安全评价技术负责人简历；
⑹申请机构法定代表人、负责人、安全评价技术负责人、安全评价过程控制负责人和机构各部门负责人等任命文件；
⑺法定代表人通过规定的培训、考核，取得相应资格的材料复印件；
⑻办公场地证明文件。
6.申请延期和变更的机构应提供从事安全评价活动业绩。
申请材料应真实、准确。统一格式的文书、表格应以国家局公布的样式为准，计算机打印。打印件、复印件大小为A4尺寸，装订整齐。
申请材料一式三份并附电子版光盘一张，由熟悉申请材料内容的人员送达。
安全评价机构甲级资质材料、现场核查程序
附件4
材料核查和现场核查是对申请机构所提交申报材料完整性、真实性、符合性进行核查、验证。
1.材料核查由1-2名专家完成；现场核查一般由3人完成，邀请机构所在地安全生产监管部门、煤矿安全监察机构有关人员参加。
2.核查组成员在进行核查时，应做到：
⑴客观、公正、无歧视地对申请机构实施核查；
⑵严格按照规定的程序和内容开展工作；
⑶避免受任何可能对核查结果造成影响的因素的干扰；
⑷与被核查机构无利害关系；
⑸保守被核查机构的秘密。
3.材料核查
⑴材料核查结果分合格、不合格两种。
⑵材料核查结束，形成材料核查结论意见后，核查组应及时将材料核查结论书面通知申请机构。
4.现场核查
⑴应于现场核查10日之前向申请机构发送《现场核查通知书》，申请机构应予以书面确认。
⑵核查组在核查地召开有申请机构相关人员参加的现场核查会议，就现场核查的安排等事项进行落实和确认。
现场核查会议由核查组长主持，会议的主要内容有：
①介绍现场核查组成员及分工，申请机构负责人介绍本机构到会人员；
②说明现场核查的目的、步骤和方法；
③确认核查组工作所需的资源、设备等条件；
④申请机构负责人介绍情况。
⑶申请机构的下列人员应到会并接受现场核查：
①机构的法定代表人、负责人及各部门负责人（如申请机构的法定代表人因故不能参加现场核查，应由其本人书面授权代表参加现场核查）；
②安全评价技术负责人、安全评价过程控制负责人、各部门负责人、档案管理人员及其他相关人员等；
③安全评价资格人员。
⑷申请机构应向现场核查组提供下列材料：
①法人执照正本；
②办公场地证明文件原件；
③申请机构的有关资质证书、有关申请文件原件；
④安全评价人员资格、学历和职称等证书原件；
⑤与安全评价资格人员签订的劳动关系证明原件；
⑥与技术专家签订的聘用协议原件；
⑦机构设置文件及各类人员的任命文件原件；
⑧安全评价过程控制文件；
⑨各类与安全工作有关的技术报告；
⑩安全评价过程控制记录等；
⑾法定代表人通过规定的培训、考核，取得相应资格的证明材料；
⑿核查组现场核查确定提供的与核查有关的证明材料。
⑸核查
现场核查组应按步骤进行现场核查。核查可采用提问、交谈、查阅文件和记录、抽查报告、考核等方式，对申请机构的基本条件、实际工作能力等进行全面核查。
核查工作完成之后，核查组应召开核查组内部会议，会议内容主要包括：
①确认不合格事项；
②整理现场核查记录，填写《安全评价机构甲级资质现场核查表》、《安全评价机构甲级资质现场核查记录》，确定现场核查结果；
③如不存在否决项不合格，应针对存在问题提出整改意见或建议。
现场核查组完成核查后，应召开有申请机构法定代表人参加的总结会议，通报现场核查情况，会议由现场核查组组长主持。核查组组长应对整个现场核查过程做概括性总结，与申请机构负责人交换意见，并宣布现场核查结果。
安全评价过程控制编写提要
附件5
安全评价机构应根据安全评价相关法律法规及规定的要求，结合实际情况，在建立并完善质量管理的基础上，制定安全评价过程控制文件，明确岗位职责，从制度上保证安全评价质量得到有效控制。
1.风险分析
安全评价机构根据委托方的要求、自身的业务能力和业务范围，分析、预测承担评价项目的风险程度，策划评价过程，确定实施评价项目的可行性。
2.实施评价
按照安全评价导则和本机构确定的目标，组建评价项目组，实施安全评价过程控制，按照要求完成安全评价工作。
3.报告审核
评价依据资料的完整性、危险有害因素识别的充分性、评价方法的适用性、对策措施的针对性、评价结论的准确性，以及评价报告的格式是否符合要求等。
4.技术支撑
应具有相应的基础数据库、评价软件、检测检验及科研开发能力或建立协作支撑渠道。
5.作业文件
根据自身的特点制订相应的工作步骤及规程。
6.内部管理
安全评价人员和技术专家的管理，评价人员业绩考核、业务培训、信息通报、跟踪服务、保密、资质和印章管理等。
7.档案管理
法律、法规、技术标准，安全评价机构相关文件，评价报告及相关资料等档案管理应符合国家有关规定。
8.检查改进
建立自我约束、检查、改进完善的机制。
宿迁市市直行政事业单位国有资产管理暂行办法
江苏省宿迁市人民政府
宿迁市人民政府文件
宿政发〔2003〕105号
市政府关于印发宿迁市市直行政事业单位国有资产管理暂行办法的通知
市各委、办、局，市各直属单位：
《宿迁市市直行政事业单位国有资产管理暂行办法》已经市政府同意，现印发给你们，请遵照执行。
二ＯＯ三年七月四日
宿迁市市直行政事业单位国有资产管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为切实加强我市市直行政事业单位的国有资产（以下简称“行政事业资产”）管理，维护国家所有者权益，建立和完善行政事业资产的管理、处置、申报、审批和调剂制度，提高国有资产的使用效益，根据原国家国有资产管理局、财政部《行政事业单位国有资产管理办法》和省政府有关规定，制定本办法。
第二条 行政事业资产是指由市直行政事业单位（以下简称“市直单位”）占有、使用的，在法律上确认为国家所有、能以货币计量的经济资源的总和。包括流动资产、固定资产、无形资产和对外投资等。流动资产是指可以在一年以内变现或者耗用的资产，由现金、各种存款、应收款项、预付款项和存货等组成；固定资产是指一般设备单位价值在500元以上、专用设备单位价值在800元以上，使用期限在一年以上，并在使用过程中基本保持原有物质形态的资产，一般由房屋和建筑物、专用设备、一般设备、文物和陈列品、图书和其他固定资产组成；无形资产是指不具有实物形态而能为使用者提供某种权利的资产，一般由专利权、商标权、著作权、土地使用权、非专利技术、商誉以及其他财产权利组成；对外投资是指行政事业单位利用货币资金、实物、无形资产等方式向其他单位的投资。
第三条 行政事业资产管理的任务是：建立健全各项规章制度，建立“分权合理、集中有度、责权分明”的管理体制；明确出资人的社会地位、管理职能，管理、监督国有资产的变化，包括流通、转让、并购等市场行为，推动国有资产的合理配置和节约、有效使用；对经营性资产实行有偿使用并监督其实现保值增值。
第四条 行政事业资产管理的内容是：产权的登记、界定、变动和纠纷的调处；资产的使用、日常管理、处置、评估、统计报告、监督、年度审核等。
第二章 管理机构及其职责
第五条 在未设立国有资产专司机构的情况下，市直单位经营性资产的管理工作暂由市财政局实施监督管理，设立市国有资产专司机构后，市财政局的监督管理职能划归新设立的市国有资产专司机构；市直单位非经营性国有资产的管理工作由市级机关事务管理局实施监督管理。主要职责是：
（一）贯彻执行国家有关国有资产管理的法律、法规和方针、政策；
（二）制定行政事业资产管理的规章制度，并组织实施和监督检查；
（三）负责组织行政事业资产的产权登记、清查统计、资产评估、纠纷调处；
（四）负责对产权变动、非经营性资产转为经营性资产的审批；
（五）向本级政府和上级主管部门报告工作。
第六条 市直机关主管部门要明确国有资产管理机构，对所属行政事业单位占有、使用的国有资产实施有效管理，组织本部门的资产清查、登记、统计汇总及规定权限范围内资产的转让、报损、报废的申报审批工作。主要职责是：
（一）负责制定并组织实施本单位的国有资产管理办法；
（二）按规定办理市直单位资产的设立、年检、变更、注销的产权登记，办理资产的租赁、转让工作；
（三）参与资产的合理配置和管理，参与新增资产的采购审批、验收入库、基建工程竣工验收和转资工作；负责资产的帐卡管理，按管理权限办理资产的调拨、转让、毁损和报废等报批手续；
（四）促使国有资产存量的结构调整、优化配置、合理流动，通过资产市场，将闲置或使用效率不高的资产向效率高的方面转化，充分挖掘和提高国有资产的使用效益；
（五）参加组织对本单位拟开办的经营项目论证，负责非经营性资产转经营性资产的申报工作，并对投入经营的资产实施投资者收益的监缴和回收；
（六）定期组织对本单位的国有资产清查、核实工作。按要求向市财政局、市级机关事务管理局报送国有资产统计报表和国有资产使用情况的报告。
第三章 产权登记
第七条 市直单位国有资产产权登记，是国有资产管理部门代表国家对行政事业资产进行登记，依法确定国家对国有资产的所有权，市直单位对国有资产使用权的法律行为。市级机关事务管理局核发的《国有资产产权登记证》是国家对市直机关占用国有资产、享有使用权的法律凭证。
第八条 凡占有、使用国有资产的市直单位，不论其是否纳入预算内管理，以及实行何种预算管理形式，都必须向市级机关事务管理局申报、办理产权登记手续。
第九条 市直单位资产产权登记分为设立产权登记、变动产权登记、注销产权登记。新设立的市直单位，应在正式成立后三十日内，向市级机关事务管理局申报、办理产权登记手续。市直单位分立、合并、改制、撤销、改变隶属关系、单位名称、地址，以及国有资产总额变动超过一定比例等，均应在主管部门或审批机关批准后30日内，向市级机关事务管理局申报，办理变动产权登记或注销产权登记手续。市直单位产权登记实行年度检查制度，每年进行一次。市直单位要在认真查清年末资产存量的基础上填制年检登记表，按规定时间上报市级机关事务管理局。
第十条 市直单位产权登记的主要内容为：单位名称、地址、单位负责人、单位性质、单位资产总额、国有资产总额、其它。
第十一条 市直单位的国有资产管理机构应妥善保管好产权登记资料，并建立产权登记档案，了解和掌握国有资产存量增减变动情况，定期向市级机关事务管理局报告情况。
第四章 资产管理
第十二条 市直单位要认真做好资产的日常管理工作，建立健全管理制度，将资产管理的责任落实到有关部门和个人，严格履行实物收发、转移手续，及时登记账卡，做到账实相符、账账相符、账卡相符、 账表相符，家底清楚。实物资产实行管理定户、保管定人、存放定位定号的“三定户口化”管理方法，定期进行盘点和清查，发现盈亏、毁损等问题，及时查明原因，并按有关规定进行处理。
第十三条 实物资产管理实行永续盘存制和定期盘存制，做到资产名称、型号规格、数量、技术状况、启用时间、资产编号及存放地点清楚。市直单位对行政事业资产实行定期盘点的基准日为每年的12月31日，通过盘点，确保账实、账卡、账账相符；对盘点中发现的问题应查明原因，说明情况，按审批权限经批准后，调整单位资产账户。
第十四条 市直单位国有资产的处置，是指对其占有、使用的国有资产进行产权转让及注销产权的一种行为，包括无偿调拨、出售、报废等。单位价值在2万元以下的，由本单位国有资产管理机构会同财务部门提出意见报单位领导审批；单位价值在2万元（含）以上的，应报市级机关事务管理局审批，未经批准不得随意处置。
第十五条 出售的行政事业资产，必须按照《国有资产评估管理办法》（国务院〔1991〕第91号令）进行评估，核定其价值量，作为资产出售的依据之一。
第十六条 市直单位的资产处置收入须按规定全部交财务部门入账，纳入预算管理。
第十七条 达不到固定资产标准的各种办公用品、生活用品、用具等低值易耗品，应建立领用登记制度；对达不到固定资产标准的大宗资产，也要视同固定资产管理。
第十八条 行政事业单位要优化资产配置，做到物尽其用，发挥资产的最大使用效益，对于长期闲置不用的资产，市级机关事务管理局和主管部门协商后有权调剂处置。
第五章 非经营性资产转经营性资产
第十九条 非经营性资产是指市直单位为完成国家事业发展计划和开展业务活动所占有、使用的资产。经营性资产是指市直单位在保证完成本单位正常工作前提下，以货币资金、实物、无形资产等从事经营性活动的资产。
第二十条 非经营性资产转经营性资产的主要方式有：
（一）用非经营性资产作为初始投资，在工商行政管理部门领取《企业法人营业执照》，兴办具有企业法人资格的经济实体；
（二）用非经营性资产对外投资、入股、合资、联营；
（三）用非经营性资产作为注册资金，在工商行政管理部门领取《营业执照》，兴办不具有法人资格的附属营业单位；
（四）用非经营性资产对外出租、出借；
（五）国家、省、市认可的其他方式。
第二十一条 下列资产不准转作经营性资产：
（一）国家财政拨款；
（二）上级补助；
（三）维持事业正常发展，保证完成事业任务的资产。
第二十二条 市直单位非经营性资产转经营性资产，要符合国家法律、法规和政策规定，事前要进行可行性论证，填报《非经营性资产转经营性资产申报审批表》，报市级机关事务管理局办理审批手续，同时报市财政局备案，申报时提交下列文件：
（一）申请报告；
（二）可行性论证报告；
（三）拟开办经济实体的章程；
（四）投资、入股、合资、合作、联营、出租、出借的意向书、协议、合同；
（五）拟转出资产的清单，如属土地、房屋建筑物的，还需提交土地使用权证、房屋所有权证；
（六）近期财务报告；
（七）《中华人民共和国国有资产产权登记证（行政事业单位）》；
（八）其他需要提交的文件、材料。
第二十三条 市直单位非经营性资产转作经营性资产必须按《国有资产评估管理办法》进行资产评估。
第二十四条 市直单位非经营性资产转经营性资产，其产权归国家所有。
第二十五条 市直单位的经营性国有资产实行授权经营，市有关国有资产授权经营机构对国有资产的安全完整和保持增值负责，对非经营性资产转作经营性资产，属举办不完全法人实体，其资产收益权由市直单位享有，收益纳入财政预算管理。
第二十六条 市直单位对转作经营的资产要建立专项管理制度，建立转作经营资产的台账，登记转作经营资产的数量、价值、投资形式、投入单位名称等，建立经营性资产管理考核指标体系，对投出资产的经营和收益进行严格考核和监督检查。
第二十七条 市直单位用非经营性资产转经营性资产兴办的具有法人资格的经济实体及不具有法人资格的附属营业单位、合资联营单位，需每年向市财政局报送年度经营状况分析报告、资产负债表、损益表、利润分配表，同时报市级机关事务管理局备案。
第二十八条 对外出租、出借的固定资产，租赁期超过一年的，市直单位国有资产管理机构应定期组织检查、审核，对固定资产的管理、保养及修理、完好状况是否达到合同规定，监督承租方按合同履行义务，确保国有资产的安全与完好。
第六章 资产的报告制度
第二十九条 市直单位要严格按照国有资产管理部门统一规定的报表格式及内容，在每年年终对本单位资产进行清查盘点。会计决算后，正式填报。
第三十条 填报国有资产登记表要做到内容完整，数字准确，同时对单位国有资产变动、使用和结存情况进行文字分析说明。
主要内容包括：
（一）经营性资产（含流动资产、经营性固定资产、对外投资等）年度清查登记表及文字分析说明；
（二）固定资产年度清查登记表及文字分析说明（固定资产包括办公用房、兴办的宾馆、饭店、培训中心、接待中心、客房、招待所等各类直接占有、使用的房地产及设施）；
（三）固定资产变动申请表及申请报告；
（四）固定资产统计汇总表及文字分析说明；
（五）市直单位在管理国有资产过程中需要报告的事项，可视情况需要及时向市财政局、市级机关事务管理局作出专项报告。
第七章 责 任
第三十一条 国有资产管理部门、资产使用单位及其工作人员，都有管好用好国有资产以及依法维护其安全、完整的义务和责任。
第三十二条 市财政局、市级机关事务管理局及市直单位国有资产管理机构，要加强对市直单位国有资产的管理，防止国有资产流失，维护国有资产的合法权益；发现有帐目不清、处置不明的，要会同市审计部门对有关单位进行资产审计。
第三十三条 市直单位在行政事业资产管理中，有下列行为之一的，市财政局、市级机关事务管理局有权责令其改正，并建议追究主管领导和直接责任人的责任。
（一）未按规定履行其职责，对资产造成严重流失或损失浪费不反映，不提出建议，不采取相应管理措施的；
（二）在产权管理工作中，未按有关法律、法规办事，滥用职权，造成严重后果的；
（三）不按规定要求报送有关资产管理报告，经催报后仍不履行工作职责的。
第三十四条 行政事业资产的占有、使用单位，有下列行为之一的，市财政局、市级机关事务管理局有权责令其改正，并视情建议纪检监察部门追究主管领导和直接责任人员的纪律责任：
（一）未按其职责要求，资产管理不善，造成大量流失或损失的；
（二）不如实进行产权登记、填报资产报表，隐瞒真实情况的；
（三）擅自转让、处置资产和用于经营投资的；
（四）弄虚作假，以各种名目侵占资产和利用职权谋取私利的；
（五）对用于经营投资的资产，不认真进行监督管理，不履行投资者权益、收缴资产收益的。
第三十五条 国有资产管理部门、市直单位的工作人员，违反规定，情节严重，造成资产大量流失，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第八章 附 则
第三十六条 本办法适用于市政府各组成部门、直属单位；市委直属机关、市人大、市政协、市法院、市检察院及市有关人民团体、市政府驻外办事机构的国有资产管理工作。
第三十七条 本办法自发布之日起15日后施行。