青海省黄南藏族自治州人民政府


黄南藏族自治州人民政府关于提请审议《黄南藏族自治州电力设施保护条例》的议 案

黄政〔2007〕65号


州人大常委会：

为切实保障我州电网的安全运行，维持正常供电秩序，为地方经济发展提供稳定的电源，进一步保护好电力设施，有效遏制破坏电力设施等违法行为，根据国务院关于加强电力设施保护工作的要求，依据《中华人民共和国电力法》、《电力设施保护条例》、《电力供应与使用条例》和《青海省供用电条例》等法律法规，草拟了《黄南藏族自治州电力设施保护条例（送审稿）》，现提请审议，并列入2008年黄南藏族自治州立法计划。

附：1、关于《黄南藏族自治州电力设施保护条例》的立法时间安排意见

2、《黄南藏族自治州电力设施保护条例》（送审稿）

3、关于《黄南藏族自治州电力设施保护条例》（送审稿）的起草说明

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州长：

二○○七年十一月二十一日

关于《黄南藏族自治州电力设施保护条例》

的立法时间安排意见

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《黄南藏族自治州电力设施保护条例》(以下称《条例》)立法进度建议安排如下：

1、2007年11月,州经贸委向州政府提出提请州人大常务委员会制定《条例》提案的请示, 列为黄南州2008年立法计划。

2、2007年12月,根据立法机关批准的立法计划，州经贸委会同黄化供电公司深入现场，开展电力设施保护情况的调查研究，掌握一手资料，为起草条例奠定基础。进行调研资料的整理、分类，完成《条例》（送审稿）的起草工作。

3、2008年4月前,配合州立法机关对《条例》（草案）进行调研、论证、修改等工作。

5、2008年6月前,力争《条例》提交的州人大常委会审议。期间，配合州人大有关专门委员会对《条例》（草案）的论证、修改等工作。

6、2008年底前：力争《条例》提交的省人大常委会审议通过并正式颁布实施.

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黄南藏族自治州电力设施保护条例

（送审稿）

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第一章 总则

第一条 为保护电力设施安全，保证电力安全稳定运行，保障地方经济建设和人民生活正常用电，根据《中华人民共和国电力法》、《电力设施保护条例》和有关法律、法规，结合本州实际，制定本条例。

第二条 本条例适用于本州境内已建或在建电力设施的保护及相关活动。

第三条 ?州、县人民政府应当加强电力设施保护工作的领导,设立由政府和电力管理、公安、林业、建设规划、国土资源等有关部门和电力企业负责人组成的电力设施保护领导小组，负责指导所辖行政区域内的电力设施保护工作，其办事机构设在相应的电力企业，负责电力设施保护的日常工作。

第四条 ?州、县人民政府电力设施保护领导小组的主要职责是：

一、贯彻执行电力设施保护的法律、法规和规章，开展电力设施保护的宣传教育工作；

二、研究、部署本行政区域内的电力设施保护工作，组织、协调电力设施保护有关措施的落实；

三、监督和检查各级电力行政管理部门开展电力设施保护的工作；

四、定期分析电力设施保护情况，研究制定对策，总结推广电力设施保护工作经验。

第五条 ?州、县人民政府电力行政管理部门，负责电力设施保护的指导、协调、监督和管理工作，主要职责是：

一、组织电力设施保护法律、法规及本条例的实施；

二、在省政府电力管理部门公告应当设立电力设施保护区的区界、地段上设立安全保护标志；

三、会同电力企业及沿电力线路各单位，建立群众护线组织，培训护线员，健全护线管理责任制；

四、依法查处危害电力设施的违法行为，作出行政处罚，并协助公安、司法机关查处危害电力设施的治安、刑事案件；

五、协调、疏导电力设施与其他设施的安全问题；

六、法律、法规规定应当履行的其他职责。

第六条? 电力设施受国家法律保护，任何单位和个人都有保护电力设施的义务，对危害电力设施的违法行为，有权向电力行政管理部门或公安部门举报。电力行政管理部门对检举、揭发破坏电力设施或哄抢、盗窃电力设施器材的行为属实的单位或个人，给予表彰或物质奖励。

电力企业应当加强对电力设施的保护工作，对危害电力设施安全和扰乱供用电秩序的行为，有权予以制止，保障群众生活和经济社会发展安全用电。

第二章 电力设施建设

第七条 州、县人民政府在制定和组织实施城乡建设规划时，应将电力设施建设纳入城乡建设总体规划，统筹安排电力建设用地，不得在输电线路走廊和电缆通道内规划或批准其他妨碍电力设施安全的建设项目。

州、县人民政府城乡规划建设部门审批或规划在已建架空电力线路设施或已经批准新建、改建、扩建、规划的架空电力线路设施两侧新建的建筑物时，应会同当地电力行政管理部门征求相关电力企业的意见后审查批准。

第八条 电力设施建设项目需要征用土地和砍伐林木的，电力建设单位应当向土地、林业等相关主管部门办理审批手续，相关主管部门应当按规定及时予以办理。

第九条 电力设施建设和产权单位进行项目建设和设施维护时，作业区域内的有关单位和个人不得影响、阻碍施工或者作业。

因作业对建筑物、林木或者农作物等造成损失的，电力设施建设或者产权单位应当负责修复或者依据国家和省人民政府规定的补偿标准，给予其所有者一次性补偿。对超过规定标准的无理补偿要求和抢建的地上附着物及抢栽抢种的林木、农作物等不予补偿。

第十条 对已征用的电力建设用地，任何单位和个人不得擅自种植任何植物。经批准在林地上砍伐出的输电线路走廊内，确需种植低矮树木及植物的，应当与电力线路产权单位订立的种植协议，未订立书面协议的不得擅自种植。

第十一条 新建、改建、扩建电力设施，应当与周围已建设施保持符合规定的安全距离。需要迁移其他设施或者要求其他设施所有人和管理人采取相应技术措施的，电力企业应当与其协商，并按照国家和本省的有关规定给予一次性补偿。

铁路、公路、水利、电信、航运、城市道路、桥梁、涵洞、管线及其他公共工程设施后于电力设施建设的，不得危及电力设施的安全。确需迁移电力设施的，建设单位应当与电力企业协商并达成协议后方可施工。
??? 第十二条 原有建筑物、构筑物进行改建、扩建时，使其距离不符合电力设施保护安全距离的，其建筑物、构筑物产权人应当及时整改，并承担由此造成损害的责任。

第三章 电力设施保护

第十三条 发电设施、变电设施、输电线路设施及其有关辅助设施的保护范围和电力线路保护区按照国务院《电力设施保护条例》的规定执行。任何单位和个人不得盗窃、破坏电力设施。

第十四条 禁止任何单位和个人从事下列危害电力设施的行为：

一、扰乱发电、供电企业的生产和工作秩序；

二、移动或损害发电、变电、调度、通讯、电力线路等电力设施及其标志物；

三、非法侵占电力设施建设征用的土地，擅自进入施工现场扰乱正常施工，破坏、封堵施工道路，截断施工水源或电源；

四、擅自攀登或跨越电力设施保护围墙、防护遮栏、杆塔、变压器平台及相关辅助设施，移动、拆卸电杆拉线杆和拉线；

五、无电力工程有关施工资质或无进网电工作业许可证进行施工和作业；

六、法律、法规规定的其他危害电力设施的行为。

第十五条 在下列范围内，不得进行取土、堆物、打桩、钻探、开挖、灌溉或者倾倒酸、碱、盐及其他有害化学物品的活动：

一、10-35千伏杆塔、拉线基础外缘5米；

二、110-330千伏杆塔、拉线基础外缘10米；

三、750千伏杆塔、拉线基础外缘15米。

在上述距离范围外进行取土、打桩、钻探、开挖、灌溉、堆放有害化学物品等活动时，不得损毁、封堵通往杆塔、拉线基础供设施巡视和检修人员、车辆通行的道路；不得影响杆塔、拉线基础的稳定，如可能引起杆塔、拉线基础周围土壤、砂石滑坡时，应当负责修筑护坡进行加固；不得损坏电力设施接地装置或者改变其埋设深度。

第十六条?在10-35千伏电力设施周围300米；110-330千伏电力设施周围400米；750千伏电力设施周围500米；15万千瓦以下水电厂电力设施周围300米；15万千瓦以上水电厂电力设施周围400米等处不得进行爆破作业。

在上述范围外进行爆破作业，应当按照法定程序办理手续并采取相应安全措施，防止危及电力设施安全。

第十七条 文艺演出、放映电影和集会应当远离架空电力线路，需要架设临时线路和设施的，应当前往当地供电企业办理用电手续，并采取相应的安全防范措施。

第十八条　任何单位和个人从事下列活动时，应当制定安全措施并经所在地电力行政管理部门批准：

一、在架空电力线路保护区内进行农田水利基本建设工程及打桩、钻探、开挖等作业；

二、起重机械的任何部位进入架空电力线路保护区内作业；

三、各类机动车辆（含装载物）、机械或其他物品通过架空电力线路时，自地面起其高度不符合穿越物体与导线之间的安全距离；

四、其他线路需从架空电力线路下通过或交叉穿越的；

五、其他可能危及电力设施和人身安全的活动。

电力行政主管部门审批前款规定的事项时，应当征求电力企业的意见；涉及到相关部门的，应当征求相关部门的意见。电力行政主管部门认为前款的作业事项需要电力企业提供协助时，电力企业应当予以配合，产生的费用由作业单位承担。

第十九条　在架空电力线路保护区内不得种植可能危及电力线路安全的树木、竹子等高秆植物。

位于架空电力线路保护区外的树木，因高度凤偏后超出安全规定对电力线路可能造成危害的，所有者应当修剪或者砍伐，不予修剪或者砍伐的，由电力行政管理部门责令其限期整改。

第二十条 电力设施建设和产权单位在工程项目建设中应当严格执行国家有关电力设施对地距离的技术标准，但不承担电力设施竣工验收合格后由于其他单位或者个人在施工、农田翻整、填埋、铺垫或者自然因素导致供电设施对地距离减少的责任。

第二十一条 因不可抗力、自然灾害等外力因素或者突发性事件导致树木、构筑物危及电力设施安全紧急情况出现时，电力企业可以先行采取相关紧急避险措施，防止危害电力设施的事故发生或者最大程度减轻事故的危害，并尽快报告电力行政管理部门。电力企业实施紧急避险措施后，应当及时告知利害关系人。

第二十二条 单位出售废旧电力设施器材的，经办人须持单位介绍信和本人的身份证明，介绍信应当注明废旧电力设施器材的来源、数量、规格等；个人出售废旧电力设施器材的，需持其本人身份证明。收购单位不得回收来源不明的废旧电力设施器材。收购单位收购废旧电力设施器材时，应当存留出售单位的介绍信，记录出售人的身份证明和所收购废旧电力设施器材的来源、数量、规格等事项。

第二十三条 在电力设施上发生触电事故后，当事人及现场人员应当积极采取措施对触电人实施救助，保护好现场，并及时报告所在地人民政府安全生产监督管理部门。

第二十四条 州、县人民政府安全生产监督管理部门接到事故报告后，应尽快会同电力管理、公安等部门派员赶赴现场，组织对受害人的抢救或者善后处理，并组成由司法技术和电力技术专家组成的事故调查组，进行事故现场勘察和调查，出具《触电事故责任认定书》。

由于触电事故引起触电人伤残、死亡的，应当由具有法定资格的鉴定机构出具的伤残等级或死亡原因的鉴定报告。

第二十五条? 因下列行为之一造成电力设施触电事故的，电力企业应当承担责任：

一、违反法律、法规、规章规定和国家或电力行业安全标准操作的；

二、电力调度失误的。

第二十六条 因下列违反法律法规所禁止的行为之一造成本人或他人触电事故的，由违法行为人承担全部责任：

一、擅自迁移、更动、操作、攀爬运行中的电力设施；

二、私拉乱接、私设电网等违反法律、行政法规规定的用电行为；

三、在依法划定的电力设施保护区内爆破、取土、打桩、钻探，或者在架空电力线路下修建建筑物、构筑物或堆放物品、种植高杆植物等影响电力设施安全的行为；

四、向电力设施射击、撞击或抛掷物体等行为；

五、在电力杆塔、拉线上拴牲畜、攀附农作物、悬挂物体等行为；

六、在电力杆塔上擅自架设广播线、通讯线、闭路线等线路的行为；

七、盗窃电能，盗窃、破坏电力设施等违法犯罪行为；

八、以触电方式自杀、自伤的行为；

九、实施有关法律、行政法规、地方法规所禁止的、危害电力设施和供电安全的其他行为。

第二十七条? 行为人使用或操作自身用电设施或擅自使用、操作、盗窃、损坏他人用电设施造成本人或他人触电事故的，由行为人承担责任。

无民事行为能力或限制民事行为能力造成自身或他人触电的，由其监护人承担相应责任。

第二十八条 州、县电力行政管理部门应当加强对电力设施保护工作的监督管理，规范电力设施保护的执法行为，协调电力执法过程中与相关部门之间的关系，认真履行电力设施保护的职责。

电力企业用电检查人员应当在法律规定的范围内，认真开展电力设施保护相关工作，保障电力设施安全。

第四章 法律责任

第二十九条 违反本条例第十条规定，擅自在已征用的电力建设用地和输电线路走廊内种植各类植物的，由电力行政管理部门责令改正，拒不改正的，对个人处300元以上1500元以下罚款，对单位处2000元以上8000元以下罚款。造成电力企业和他人经济损失的，依法承担赔偿责任。

第三十条 违反本条例第十三条规定，盗窃、破坏电力设施的，根据情节轻重，分别依法予以行政处罚和治安处罚，构成犯罪的，追究其刑事责任。

第三十一条 违反本条例第十四条、第十五条、第十六条、第十九条规定，在电力设施保护区从事各类禁止性行为的，由电力行政管理部门责令改正，拒不改正的，对个人处500元以上2000元以下罚款，对单位处3000元以上10000元以下罚款。造成电力企业和他人经济损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，追究其刑事责任。

第三十二条 违反本条例第十七条规定，未办理用电手续，未采取安全防范措施，造成他人人身伤害和经济损失的，当事人应当承担赔偿责任。

第三十三条 违反本条例第十八条规定，未制定安全措施并经电力行政管理部门批准在电力设施保护区内从事相关活动的由电力行政管理部门责令改正，拒不改正的，对个人处200元以上1000元以下罚款，对单位处2000元以上10000元以下罚款。造成电力企业和他人经济损失的，当事人应当依法承担赔偿责任。

第三十四条 违反本条例第二十二条规定，违法收购废旧电力设施器材的，由公安部门予以处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第三十五条 电力行政管理部门及其工作人员违反本条例规定，有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任：

一、利用职权，侵犯他人合法权益；

二、发现违法行为不予查处；

三、不依法履行电力设施保护职责的其他行为。

第三十六条　电力企业用电检查人员违反本条例规定，以权谋私，侵犯他人合法权益，由其单位给予行政的、经济的处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十七条 违反本条例规定的其他行为，依照法律、行政法规、地方法规和有关法律、法规的规定执行。

第五章　附则

第三十八条　本条例自?? 年 月 日起施行。

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关于《黄南藏族自治州电力设施保护条例

（送审稿）》的起草说明

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一、立法的必要性

电力设施是电力的载体，是保障电力为经济建设和群众生活服务的物质基础。由于电能产供销一次完成的特殊性质，电力设施一旦遭到破坏或盗窃，不仅影响电网安全和电力企业的利益，而且给国民经济发展和人民群众生活带来重大损失，甚至危及人民群众生命财产安全。多年来，我州电力设施保护工作在地方政府的领导和电力行政管理部门、电力企业、人民群众的共同努力下，取得了一定的成绩。但是，在电力设施保护工作取得成绩的同时，也存在着一些突出的问题，主要是：

（１）我州电力设施被盗窃、破坏的情况十分严重。据不完全统计，2001年－2006年黄南电网共发生盗窃破坏电力设施案件141起，被盗线路累计18.9199万米，造成直接经济损失达228.1万元。其中拆毁塔材、盗割导线、盗窃电力建设物资、器材等案件比例较高，造成较大经济损失，造成停电、火灾、人身伤亡事故多起。有些地区不法分子屡屡作案、手段恶劣、气焰嚣张，甚至用炸药炸毁高压电线铁塔，几十公里的电力线路被盗割一空，电力设施遭到严重破坏。

（２）损害电力设施的违法行为屡禁不止。一些单位和个人擅自在电力设施保护区内施工、爆破采石、移动拆卸电杆拉线、吊装、取土、私拉乱接、抛掷物品等现象普遍存在，造成倒塔、倒杆、断线、短路跳闸、损毁设备、电力设施基础松动等情况经常发生，严重危及电力设施的安全。

（３）危害电力设施的问题突出。一些单位和个人在新建、改建、扩建房屋、建筑物、公共设施和种植树木时，不履行审批手续，随意跨越电力设施保护区，使其建设工程不符合安全距离或与电力设施直接接触，引发停电、人身伤亡等事故。（4）阻挠电力设施建设项目的行为时有发生，林木砍伐、土地征用、拆迁安置等补偿费用不能严格执行法律和政策规定，当事人漫天要价，随意提高法定补偿标准，达不到要求，就阻碍正常施工。同时，抢栽抢种现象严重，并强行要求建设单位给予补偿。

上述盗窃、破坏、损害和危害电力设施的行为，严重影响了电网安全运行和正常的供用电秩序，给国家和人民财产造成巨大损失，制约了地方经济发展和西部大开发战略的实施，扰乱了供电秩序，危及人民生活和生命安全，引发社会不稳定因素。为保护电力设施安全，保证电网稳定运行和电力正常供应，保障社会公共利益，促进地方经济可持续发展，制定《黄南藏族自治州电力设施保护条例》是十分必要的，将有利于解决制约黄南州电力发展的主要问题，将为黄南州电力服务于地方经济建设创造良好的法律环境。

二、立法的背景及依据

随着《电力法》、《电力供应与使用条例》、《供电营业规则》及其他配套法规的颁布和实施，我国电力立法已初步形成了以《电力法》为龙头的电力法律法规体系。电力法制的完善对全国电力工业的发展起到了积极的促进、保障和规范作用，切实维护了电力投资者、经营者和使用者的合法权益。由于现行的电力法律法规制定的时间较早，一些规定已不适应市场经济条件下电力的营运和管理模式，不能解决电力发展中的实际问题。如：在供用电管理过程中存在的盗窃电力设施、用户违章用电、拖欠电费等不规范行为，给供电企业造成了损失，也带来了电网运行的安全隐患。对于这些不规范行为，国家现有的电力法律、法规仅作了原则性的规定，不便操作，迫切需要通过地方立法进行补充，从而依法解决供用电双方存在的问题和矛盾，保护供用电双方的合法权益，建立正常的供用电市场秩序。因此，在国家立法条件还不成熟的情况下，迫切需要通过地方立法进行补充和完善。既可保障和促进电力体制改革的稳步推进，也为完善地方法律法规体系提供了有益的立法经验。

近年来，省人大常委会高度重视电力立法，并加快了电力立法的速度，2005年制定颁布了《青海省电力设施保护条例》，今年又制定颁布了《青海省供用电条例》，标志着青海省电网企业发展的良好法治环境已逐步形成。但由于已有的法律法规原则性较强，操作上没有具体的规定，给执行造成难度。为此，在黄南州第十三届人大会议上，代表联合提名，建议出台地方电力法规，以保证黄南州供用电双方的合法权益，保证电网企业持续、健康地发展。此建议得到了州人大常委会的高度重视，并将此作为州第十三届人大会议的立法提案，纳入州人大立法计划。

制定《黄南藏族自治州电力设施保护条例》主要依据《中华人民共和国电力法》、《中华人民共和国电力设施保护条例》、《中华人民共和国电力设施保护条例实施细则》、《青海省电力设施保护条例》、《青海省供用电条例》，以及国务院和省政府关于加强电力设施保护工作的意见等法律和行政规章。

三、起草过程

2007年9月，州经贸委在深入电力企业和电力设施现场的基础上，起草了《黄南藏族自治州电力设施保护条例（送审稿）》。之后，在广泛征求意见的基础上，结合近几年我州电力设施保护工作的实际，对《黄南藏族自治州电力设施保护条例（送审稿）》作了进一步的修改、补充和调整，形成现在的送审稿。

四、几个主要问题的说明

（一）关于建立保护电力设施的群防群治机制。由于电力设施分布点多、线长、面广，州、县电力行政执法力量薄弱，做好电力设施保护工作的难度较大。加之电力设施保护工作是一项涉及社会各方面的系统工程，仅靠电力行政管理部门和公安机关的力量难以到达预期效果，只有调动社会各方面的力量，才能有效地保护电力设施。因此，为保护电力设施，保证电网的安全运行，《送审稿》第三条规定，州、县人民政府应当加强电力设施保护工作的领导,设立由政府和电力管理、公安、林业、建设规划、国土资源等有关部门和电力企业负责人组成的电力设施保护领导小组，负责指导所辖行政区域内的电力设施保护工作，其办事机构设在相应的电力企业，负责电力设施保护的日常工作。《送审稿》第五条规定，州、县电力管理部门应会同电力企业及沿电力线路各单位，建立群众护线组织，培训护线员，健全护线管理责任制。

（二）关于保护电力设施的职责。针对电力行政执法监管职能不到位，协调难度大，案件查处率低的情况，《送审稿》明确了电力行政管理部门的职责。《送审稿》第五条规定，州、县人民政府电力行政管理部门，负责电力设施保护的指导、协调、监督和管理工作，主要职责是：组织电力设施保护法律、法规及本条例的实施；在省政府电力管理部门公告应当设立电力设施保护区的区界、地段上设立安全保护标志；依法查处危害电力设施的违法行为，作出行政处罚，并协助公安、司法机关查处危害电力设施的治安、刑事案件；协调、疏导电力设施与其他设施的安全问题。

（三）关于对危害电力设施行为的界定和电力设施保护区的特殊规定。为确保电网正常运行，保护人民群众生命财产安全，防治各类危害电力设施行为的发生。《送审稿》第十四条、第十五条、第十六条明确界定了危害电力设施的行为。为防止引发停电、人身伤亡等事故的发生，《送审稿》第十八条对需要在电力设施保护区内、架空电力线路下进行施工作业或者其他可能危及电力设施、电力线路运行安全的活动，依照《电力设施保护条例》的规定，经县级以上电力行政管理部门批准，并采取相应的安全措施后，方可从事。

（四）关于废旧电力设施器材的收购和出售。为封堵销赃渠道，规范废旧电力设施器材的收购行为，打击破坏电力设施的违法行为。《送审稿》第二十二条规定收购废旧电力设施器材的单位和个人，必须如实登记出售废旧电力设施器材的出售人或经办人的姓名、住址、身份证号码及其出售物品的来源、名称、数量、规格等。

（五）关于奖励制度。为调动全社会和广大人民群众保护电力设施的积极性，将政府相关部门、电力企业和群众共同参与的保护电力设施的活动有机结合起来，充分发挥综合治理、群防群治的作用，深入持久地做好电力设施的保护工作。根据《电力设施保护条例》的规定，《送审稿》第六条规定，电力设施受国家法律保护，任何单位和个人都有保护电力设施的义务，对危害电力设施的违法行为，有权向电力行政管理部门或公安部门举报。电力行政管理部门对检举、揭发破坏电力设施或哄抢、盗窃电力设施器材的行为属实的单位或个人，给予表彰或物质奖励。?

（六）关于电力设施上触电事故的处理。电力设施上触电事故直接关系人民群众的生命和财产安全，长期以来，电力设施上发生的触电事故处于无人管的状况，无责任认定部门，无论谁的责任，当事人都要供电企业承担责任，有的甚至无理取闹，直接影响电力企业正常生产。为此，依据《安全生产法》和最高人民法院关于审理触电伤害事故的规定，《送审稿》第二十三条、第二十四条规定，在电力设施上发生触电事故后，当事人及现场人员应当积极采取措施对触电人实施救助，保护好现场，并及时报告所在地人民政府安全生产监督管理部门。州、县人民政府安全生产监督管理部门接到事故报告后，应尽快会同电力管理、公安等部门派员赶赴现场，组织对受害人的抢救或者善后处理，并组成由司法技术和电力技术专家组成的事故调查组，进行事故现场勘察和调查，出具《触电事故责任认定书》。同时，《送审稿》还合理界定了触电事故的责任和免责条款。

（七）关于法律责任。《送审稿》对盗窃、破坏电力设施和危害电力设施的各类违法行为应承担的法律责任做出了明确规定，在不违反上位法的基础上，结合当地经济收入状况，对处罚标准进行了细化，区分了个人和单位的责任程度。对《送审稿》中未规定的法律责任，第三十七条规定，违反本条例规定的其他行为，依照法律、行政法规、地方法规和有关法律、法规的规定执行。



略谈公司集体资产股东组织形式

山西圣合律师事务所律师 王斌周



摘要：城镇集体企业在改制为公司后，集体经济主要以公司股东的形式存在。现行法律法规及政策缺乏公司体制下集体资产股东组织形式的统一规定，造成实践中集体企业改制后命运各不相同，集体资产股东应采用企业法人形式，有关部门应对集体资产股东的组织形式问题作统一的规定。

关键词：集体资产 股东 组织形式


集体所有制经济是我国社会主义公有制经济的重要组成部分。随着我国经济体制改革的不断深入，集体企业的机制优势不断弱化，在市场竞争中处于明显劣势，主要表现为：产权不清，政企不分，缺乏约束机制等。为解决以上问题，自1996年开始中央各有关部门就集体企业清产核资、产权界定问题陆续出台了相关的政策和规定，在促进集体企业改革和建立现代企业制度方面起到了积极作用。近年来，随着集体企业清产核资工作的基本结束，我国大部分集体企业（主要是城镇集体企业）已完成了其改制进程，并且有相当一部分集体企业在改制后采用了公司模式，①使得“公司股东”成为我国社会主义市场经济体制下集体经济的主要表现形式。由于各地在集体资产管理问题上各自为政，原集体企业在改制为公司后在集体资产管理问题上出现了组织形式不统一的问题，造成集体资产的现实命运迥然不同，集体资产及其成员利益缺乏有力保障。鉴于此，笔者对当前公司集体资产股东应采取的组织形式进行了粗浅分析，抛砖引玉，以求教于诸学界同仁：
一、公司集体资产股东的形成
《城镇集体所有制企业条例》规定了集体企业在国家法律、法规的规定范围内可以吸收本企业职工、其他企事业单位和个人集资入股，可与其他企事业单位联营，可向其他企事业单位投资并持有其他企业的股份（参阅《城镇集体所有制企业条例》第21条第8款），这就造成实践中城镇集体企业的出资情况极其复杂。出资主体的多元化加之我国特有的行政主导式经营模式，直接导致了在集体企业中普遍存在政企不分、产权不明的现象，企业职工缺乏积极性，企业管理机制僵化。1996年7月，国务院办公厅下发了《关于在全国城镇集体企业、单位开展清产核资工作的通知》，开始在全国范围内试点开展对集体企业清产核资的工作，目的是摸清集体企业“家底”，促进理顺产权关系，为促进集体企业的改革与发展，以及建立现代企业制度打好基础（参阅《城镇集体所有制企业、单位清产核资暂行办法》第2条）。此后，有关部委又陆续出台了关于城镇集体企业清产核资工作的若干政策，为城镇集体所有制企业改制为公司制企业创造了必要条件。
清产核资后，符合条件的集体企业经提出申请和有关部门审核，可以领取《城镇集体资产产权登记证》，该证是集体企业占有、使用、收益和处分集体资产并以该资产承担民事责任的法律凭证。②集体资产归原集体企业全体劳动者集体所有，在形式上由集体资产管理组织作为其向新公司的出资，集体资产管理组织成为新公司的股东（即本文所述的集体资产股东），在新公司持有相应的股权或股份。
二、公司集体资产股东的组织形式
改制时经界定归原集体企业劳动者集体所有的资产在管理、运营及处分等问题上，国家目前尚无统一规定，地方上的规定也有很大不同。有的规定“可设立集体基金会对其进行管理，并以基金会的名义向改组后的有限公司、股份公司或股份合作企业投资”（参阅《山西省企业集体基金会设立登记暂行办法》第2条）；有的规定“企业资产经界定仍归劳动群众集体所有的，可申请设立集体资产管理协会，作为本企业劳动群众集体共有资产的管理者，行使原企业集体资产的所有者职能”（参阅《北京市关于进一步加快本市城镇集体企业改革的若干意见 》第2条第3款）；“成立集体资产管理协会，要经过所属范围职工大会或代表大会讨论通过，经各区、县政府和市政府各有关主管部门的授权专门机构确认后，到对应的登记管理机关办理社会团体法人登记”（参阅《北京市城镇集体企业集体资产管理协会登记管理办法》第3条）；还有的规定“界定为本企业劳动群众集体所有的资产，由企业职工(代表)大会行使集体资产所有权。由职工(代表)大会确立集体资产的管理者及出资人。改制企业由职工(代表)大会设立的职工持股会作为集体资产的管理者，行使出资人职能”（参阅《天津市城镇集体资产管理办法》第8条）。可见各地在集体企业改制过程中对集体资产管理组织形式的选择上极为混乱，综合起来，各地所采用的组织形式主要包括基金会模式、管理协会社会团体法人模式和职工持股会模式。下面就此作具体分析。
（一）基金会模式不适用于公司制下集体资产管理的需要
基金会法人属传统民法中所述财团法人的一种典型形式。作为财团法人，基金会模式并不适用于改制后集体资产的管理和运营，其主要原因在于：1、基金会法人的财产来源于社会捐赠。集体企业改制时形成的集体资产是企业资产经评估后由有权部门正式确认的企业净资产核减去国家、企业内外部个人和单位投资后剩余的、无法分割的企业职工所有者权益。这部分权益由企业全体劳动者集体所有，作为集体资产管理组织向改制后公司的出资。这与靠自然人、法人或其他组织捐赠成立的基金会法人截然不同；2、基金会法人以从事公益事业为目的。而公司则以营利性作为其根本特征，这也是公司股东投资于公司的期望所在。同时，营利性也是“公司存在及行动的最高价值理念，进而作为判断公司经营合乎目的性和董事责任事由的价值标准来起作用。”［1］（P35）公司集体资产股东以其出资投资于公司，根本目的也正是为了维护集体资产的保值增值和集体资产股东成员利益的不断增长，这也完全符合《城镇集体所有制企业条例》的立法意旨；③3、基金会法人没有成员。财团法人的根本特征就是以财产作为其成立基础，是一种财产组合，没有固定会员，财产捐赠人、基金会设立人并不实际控制基金会。而集体资产管理组织既有实际的出资，也具有固定的组织成员，各成员依其在集体资产管理组织享有的社员权行使其权利和履行义务，集体资产管理组织作为公司股东享有的收益也应当作为收入按内部章程规定予以支配，其最终结果仍是由各集体资产股东成员受益。
（二）以非营利性为特征的社会团体法人模式与公司的营利性相抵触
我国民法上所称的社会团体法人是一种非营利性社会组织。④如前所述，公司以其营利性为根本特征，集体资产股东作为公司股东享有的利益分配、股权转让和投资等项权利无一不体现出其营利的目的，这都与社会团体法人的非营利性绝对抵触。另外，从成员组成上来看，社会团体法人成立时要求有50个以上的个人会员，或30个以上的单位会员；个人会员、单位会员混合组成的，会员总数不得少于50个。而公司集体资产股东成员是依改制时与原集体企业建立正式劳动关系的职工人数确定的，成员只能为自然人并且无成员人数多少的限制。再者，从资金来源及运用分析，全国性的社会团体成立时需要有10万元以上活动资金，地方性的社会团体和跨行政区域的社会团体成立时只需要有３万元以上活动资金，且在团体资金运用上一般靠收取会员会费以维持团体的日常开支，所取得的财产只能用于其目的事业，不能分配给会员。而公司集体资产股东所拥有的资产依改制时《城镇集体资产产权登记证》确定的数额为其向公司的出资，在数额上一般都远远超出社会团体成立的资金要求，而且在运用时方式多样，如有营利可依内部章程向其成员进行分配。因此，社会团体法人模式也不适合公司集体资产股东采用。
（三）职工持股会自身性质难以界定
职工持股会是我国国有、集体企业在改制为公司时大量出现的一种新形式，海尔、娃哈哈、张裕等国内知名大型集团公司在其股东结构上，职工持股会都占有相当大的股权比例。1997年，民政部、原国家外经贸部、国家体改委和国家工商总局在外经贸股份有限公司就外经贸企业试点职工持股会的登记管理问题明确规定：“职工持股会是专门从事企业内部职工持股资金管理，认购公司股份，行使股东权力，履行股东义务，维护出资职工合法权益的组织；职工持股会依法登记后取得社会团体法人资格。”但2001年，国务院办公厅国办函[2001]25号向外经贸部《关于外经贸企业内部职工持股会法律地位问题的复函》中指出：“职工持股会是公司工会内设的专门从事本公司内部职工股的管理组织，不必作专门的登记。同时，请你部会同有关部门继续研究外经贸企业职工持股会的法律地位问题。”实践中，地方上关于职工持股会的规定也是各不相同，有的采用职工合股基金会模式，规定成员以投入的资金为限享受资产受益、重大决策等权力，对基金会承担有限责任，合股基金会对公司以投入的资本享有股权并承担有限责任，合股基金会只能在本企业改造为公司时作为公司的股东，不得从事任何其他经营活动（参阅《山西省企业职工合股基金会设立登记暂行办法》）；有的采用社会团体法人模式，规定职工持股会是由公司职工自愿组成的、并经核准登记的社团法人，职工持股会的资金仅限于购买本公司的股份，不得设立企业和用于购买社会发行的股票、债券，也不得用于向本公司以外的企事业单位投资，职工持股会设立理事会与监事会（参阅《北京市现代企业制度试点企业职工持股会试行办法 》、《关于本市企业进行职工持股会试点的补充规定》）；还有的采用依托工会设立的非法人团体模式，规定职工持股会须以工会社会团体法人的名义承担民事责任，持股职工以其出资额为限对职工持股会承担责任，职工持股会以其全部出资额为限对公司承担责任（参阅《上海市关于公司设立职工持股会的试点办法》）。
以上事实表明，从职工持股会出现至今长达10多年的时间内，从中央到地方关于职工持股会的法律地位问题并无定论。因此，由职工持股会来管理集体资产，将会导致在实践中产生更多的问题。
（四）企业法人模式有利于保障集体资产和集体资产成员利益
1、集体资产所有权的归属
探讨更合理的集体资产股东组织形式，应深入研究集体资产所有权的归属。在此问题上，学界存在有不同观点。有观点认为，集体所有权既不是集体企业所有，也不是由集体组织作为法人享有所有权，而是指集体组织全体成员共同对集体财产直接享有的所有权，其主体是集体组织的全体成员，而不是集体组织，集体所有权是全体成员的共有权。［2］（P518）也有观点指出，“集体所有权主体是‘个人化与法人化的契合’，集体财产应为集体组织法人所有，法人可以对集体财产享有独立的支配权，而集体组织成员对集体财产享有股权或社员权”。［3］（P378）还有学者认为，对集体所有权主体的界定，应当根据集体所有制的各种具体情况进行具体分析，农村社区集体所有权适合采取社区全体成员共同所有的形式，而在农村专业性集体所有制经济中和城镇集体所有制经济中的集体所有权形式则适合采用法人所有权形式。［4］
笔者认为，无论是从营利性社团法人具有的独立法人格角度考虑，还是依据大陆法系物权法关于所有权的一物一权原则，集体资产在外部层次上都应当属于公司集体资产股东所有，不能机械地将《民法通则》第74条规定的“劳动群众集体组织的财产属于劳动群众集体所有”理解为由集体成员共同所有。如采用由全体集体资产股东成员共有的形式，无论是按份共有还是共同共有，都可能导致集体资产的不稳定性。因为按照共有所有权原理，共有财产并不脱离单个的共有人，集体财产归集体成员共有，就成为集体成员个人的所有权，作为共有者的集体成员随时加入或退出共有组织都会引起共有财产的分割，因而集体所有难以稳定，而且有可能解体。［5］（P519、331、483）当然，不可否认的是，在终极意义上的财产所有者只能是私人或国家，所谓集体所有在此意义上也只能归为若干私人利益的总和。但我们在探讨理论时不能无视这样一个现实，这就是我国在相当长的一段历史时期内作为公有制经济组成部分的集体所有制经济是与私人所有制相对立的，即使在目前，立法对集体所有制和私人所有制也是实施分体保护的，在这种形势下，采取由公司集体资产股东具有独立的法人格和法人财产的立法模式是符合时宜的，也更能体现现代企业制度的根本要求。
2、国外职工持股会组织形式可否采用
结合国外有关职工持股会的规定，职工持股会的模式还包括合伙、有限责任公司和信托模式［6］，那么这三种模式是否适合集体资产股东采用呢？下面逐一分析：1、合伙模式。主要为日本所采用。笔者认为，合伙究其实质为个人财产的联合，体现了各合伙人按份共有或共同共有财产的所有权关系，在财产所有权问题上与我国公有制经济体制下强调的集体所有存在较大区别，在目前理论界和实践均依国家、集体和个人来划分所有权主体的背景下，集体资产股东不宜采用合伙作为其组织形式；2、有限责任公司模式。此种模式已为德国所采用。但我国公司规定有限责任公司的股东人数必须在50人以下，这就造成了集体资产股东成员在50人以上时无法采用有限责任公司作为组织形式，故将集体资产股东的组织形式统一规定为有限责任公司也有问题；3、信托模式。此种模式是由持股人与受托人订立股份信托协议、由受托人代其行使股东权利和承担股东义务的模式。显然，由于我国集体资产并非属于单个集体成员所有，集体资产管理组织是集体资产当然的所有权主体，其在性质上不可能是与各成员存在合同关系的一种受托组织，故信托模式亦不适合集体资产股东采用。
3、采用企业法人作为集体资产股东组织形式的理由
结合我国集体所有制经济的地位和发展历程，集体资产股东的组织形式亦适宜采用企业法人模式。理由主要为：1、企业法人以营利性为其根本特征。作为独立的市场主体，企业法人要参与激烈的市场竞争，积极实现企业利益的最大化，这与公司在经营上的营利性是一致的。集体资产股东的投资行为不能也不应只局限于本公司内部，采用企业法人作为其组织形式能赋予集体资产股东以合法的主体资格，为其下一步采取融资、借贷等多种手段来积极实现集体资产的保值增值创造资格上的条件 。2、便于更好地管理集体所有制经济。改制以前的城镇集体所有制企业注册登记机关为工商行政部门，如采用基金会、社会团体等形式则须由民政部门进行登记，这就会造成管理上的诸多问题。由工商行政部门对集体资产股东进行企业法人登记，能保证原城镇集体企业和新公司集体资产股东企业资料的完整性和延续性，能更好地实现对改制后公司集体资产股东的科学管理。

三、结论及建议
综上所述，集体资产股东不应采取非营利性特征的基金会模式和社会团体法人模式，营利性应当为集体资产股东的根本特征，集体资产股东最适宜采用企业法人作为其组织形式。作为公司股东，集体资产企业法人享有与其他股东相同的完全的股东权，完全适用公司法的规定；作为营利性社团法人，集体资产企业法人以实现集体资产利益最大化为其根本目标，可以通过资金借贷、股权转让、对外投资等经营活动与其他市场主体平等地参与市场竞争，以促进集体经济长久、持续、健康的发展。




注释：
①事实上，由于地方上关于集体企业改制的政策不同，造成集体企业改制模式区别很大，有的改制为有限责任公司或股份有限公司，有的实际上已经成为私营企业。
②参阅《城镇集体所有制企业、单位清产核资集体资产产权登记暂行办法》第3条，此处的表述不甚准确，对集体资产享有产权并有权占有、使用、收益和处分的主体应当是未来的集体资产管理组织。
③参阅《城镇集体所有制企业条例》第7条：集体企业的任务是：根据市场和社会需求，在国家计划指导下，发展商品生产，扩大商品经营，开展社会服务，创造财富，增加积累，不断提高经济效益和社会效益，繁荣社会主义经济。
④参阅《社会团体登记管理条例》第2条：本条例所称社会团体，是指中国公民自愿组成，为实现会员共同意愿，按照其章程开展活动的非营利性社会组织。



参考文献：
［1］（韩）李哲松著．吴日焕译．韩国公司法．［M］．北京：中国政法大学出版社，2000．
［2］温世扬．略论我国民法的物权体系．转引自王利明．物权法论．［Ｍ］．北京：中国政法大学出版社，1998．